为夯实基础管理，合规护航发展，农发行晋城市分行扎实筑牢制度建设、责任落实、合规文化和监督管理“四个根基”，全面推进合规管理工作迈上新台阶。
筑牢制度建设根基。从完善合规经营机制入手，筑牢合规管理底线。推动各条线按年度梳理和汇总现存、废止的规章制度，进行目录整合，形成制度集锦，发送至每名员工，成为日常工作的合规手边书，指导经营管理有序开展。持续推进“合规+”学习，建立“党委带头-支部引领-条线培训-例会贯穿”的学习机制，将员工行为规范教育与合规学习纳入党委会“首议题”、党委中心组、支部“三会一课”、条线专业培训和每周学习例会范围，2023年以来已组织开展集中学习培训50余次，参与人数超千人次。推进党建、经营管理与合规深度融合，从根源上杜绝违规经营、违规操作问题的发生。推进“制度学习年”建设，将2023年作为提升制度学习、加强合规建设的重点之年，每月发送制度+案防学习内容，以内设部门为单位落实学习责任，提高岗位合规履职本领，提升制度执行力。
筑牢责任落实根基。晋城市分行党委提出“四位一体”治理体系，即党委主体责任、纪委监督责任、条线指导责任、自我管理责任，重点解决“上热中温下凉”现象。合规建设也充分运用了“四位一体”治理体系，进一步压紧压实各方责任。重点在解决“中温”中发挥内设部门风险合规专员和支行“三合一”专员职能，推进部门、支行内部监督体系建设，建设网格化监督机制，形成支部、条线合规压力传导、责任传递的有效途径。在解决“下凉”上，重点推进自我管理责任的提升，坚持“头雁先行”，截至目前已实现市县两级行“一把手”讲案防促合规课授课全覆盖，持续开展领导干部“述廉述职述合规”，影响带动员工筑牢思想防线，提高遵章守纪自觉。在工作中，坚持问题导向、目标导向和结果导向的原则，全面推进过程管理，实行“发现问题-分析问题-解决问题”的工作闭环，进一步提升工作质效。2023年上半年，晋城市分行绩效考评全省排名第4，较上年末提升3个位次，外部监管部门上年综合评价、反洗钱评级、征信评级等均排名前列，获得最高级A级。
筑牢合规文化根基。积极推广应用“风险合规文化标识”，组织辖内机构制作合规文化主题宣传版面，开展“三合一”专员风险合规文化理念释义活动，倡导员工办公电脑显示屏合规文化图片展示，打造全方位合规文化宣传阵地。组织全员签订《合规案防履职承诺书》、合规警示教育、开展“三新”（新入职、新提拔、新转岗）员工合规宣誓、发放风险合规文化手册等合规文化建设活动，扎实根植“合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健”的风险合规文化理念。将合规与廉洁从业相互融合，组织赴高平市瓦窑头红色教育基地、沁水县柳氏民居廉政教育基地、南阳抗大太岳分校旧址红色教育基地等，开展合规+廉洁教育，签订《廉洁家风承诺书》，推动廉洁从业、廉洁家风建设的自觉性和主动性。设立“法律咨询日”，邀请外聘律师现场解答员工工作、生活中的法律问题和诉求，引导员工知规守规用规合规、尊法学法守法用法。
筑牢监督管理根基。以总行“两基”管理重点领域关键环节“靶点”整固活动为契机，深入开展“不专业、不精细、不认真、不负责”问题专项整治活动，全面开展自查自纠，建立整改台账，实行销号管理，全力提升内部控制管理水平。同时，加强日常监督，内设部门风险合规专员通过日常监测、月度自查，“三合一”专员开展不定期抽查等督导方式，深入查找日常工作上存在的不足，促进经营管理合规，筑牢风险合规底线。
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