检法合作模式下，企业涉案合规不起诉与合规从宽激励机制暨合规不起诉案件办理经验交流

关于举办“检法合作模式下，企业涉案合规不起诉与合规从宽激励机制暨合规不起诉案件办理经验“专题交流会

邀 请 函

一、组织机构

指导单位：中国行为法学会培训部

学术支持：中国行为法学会培训部合规与法律风险培训工作委员会

二、课程背景

企业合规既是一个全新的理论问题，更是一个全新的实践问题，在全面依法治国背景下推进企业建立并强化合规管理体系，特别是涉案企业合规改革的推进具有深刻意义。涉案企业合规改革是新时期司法改革的重点，目前理论研究部门、司法实务部门、最高人民检察院、最高人民法院等都在关注企业合规管理特别是涉案企业合规改革问题，涉案企业合规改革已呈现出从审前程序向审判阶段、检法一体化推进涉案企业合规改革的趋势。中国式合规改革已成为业内必须直面的问题！

三、课程收益

1、多维度、全方位深入探讨涉案企业合规改革领域的中外理论前沿，交流、分享刑事合规实务经验；

2、帮助企业管理者、法务、合规官、刑事律师、合规律师、第三方监督评估人员等了解涉案企业合规改革的内涵和核心，熟悉企业合规计划设计的要素与步骤，把握合规不起诉标准，探讨合规不起诉及其二元化处理，助力构建完善的合规体系，有效防范刑事法律风险；

3、与实务专家交流不起诉法律意见书制作、“不起诉”案件的刑事辩护等合规不起诉案件办理经验，全面提升执业技能，加强执业风险防范。

四、授课嘉宾

程 雷 法学博士，最高人民检察院第四检察厅副厅长（挂职），最高人民检察院检察案件管理研究基地副主任，中国人民大学法学院副院长、教授、博士生导师，中国人民大学诉讼制度与司法改革研究中心副主任，中国法学会律师法学研究会秘书长

董 坤 法学博士，中国社科院法学研究所诉讼法研究室副主任、研究员、中国社会科学院大学法学院教授、博士生导师，原最高人民检察院检察理论研究所学术部主任，全国十大杰出青年法学家

傅政杰 华商律师事务所高级合伙人、刑事委副主任，华商合规研究院副院长兼刑事合规中心主任

张志华 江苏天倪律师事务所主任，蚂蚁刑辩团队创始人；江苏省律师协会职务犯罪预防与辩护业务委员会主任、《中小企业合规评价认证标准》起草人，2021年出版专著《企业合规建设全指引》

五、培训议题

（一）“合规不起诉与合规从宽”中国式合规改革概述与实践

1、刑事合规不起诉的概念、合规从宽的基本内涵及其功能与价值

2、合规改革的新趋势：检察机关合规不起诉、法院合规从宽、行政机关合规改革

3、企业家应如何对待刑事合规

（二）刑事合规不起诉的适用条件

1、刑事合规不起诉适用的法定条件、其他有利条件、争议条件

2、合规辩护新思路

3、个人犯罪适用合规整改的判断标准

4、如何发掘和促成刑事合规不起诉的适用条件

（三）刑事合规不起诉的申请与启动——如何发现合规启动的契机

1、刑事辩护律师参与涉案企业合规整改的正当性

2、刑事合规不起诉的申请主体、申请程序

3、如何发现合规启动的契机

4、刑事合规不起诉的启动材料（1）合规整改申请书（2）企业合规承诺书（3）合规整改计划书（4）认罪认罚具结书

（四）企业刑事合规风险识别与刑事合规体系构建

1、企业刑事合规风险识别、分析、评价及合规风险评估报告编制

2、企业刑事合规体系构建

（五）如何开展刑事合规尽职调查和合规审查

1、刑事合规尽职调查的特殊性及其基本原则

2、刑事合规尽职调查的内容与方法

3、合规审查

（六）如何与检察院、法院、第三方评估机构沟通交流

1、如何和检察院、法院、第三方机机构交流

2、如何说服检察机关同意涉案企业启动合规整改——申请合规整改遇阻的救济方法

（七）如何帮助涉案企业进行合规整改工作与舆论危机应对

1、涉案企业刑事犯罪风险排查、民事纠纷风险排查、行政违规风险排查及原因剖析

2、涉案企业典型风险案例解析

3、涉案合规整改过程中如何帮助企业应对舆论危机

4、如何帮助涉案企业开展合规文化培训

5、如何发掘企业合规整改中的亮点，助力提高听证验收通过率

（八）涉案企业合规计划的设计与实施（要素与步骤）

1、当前涉案企业合规计划的常见问题——案例分析

2、涉案企业合规计划设计的指导思想、基本原则、步骤和方法

3、合规计划的基本要素

4、企业合规设计的关键要点

5、涉案企业合规计划的实施与运行

（九）涉案企业合规有效性评估（不起诉标准）及其监管——涉案企业刑事合规验收标准审查指引

概述：中国合规监管人员的模式；美国检察官如何评估企业合规

1、涉案企业合规有效性评估与审查（检察官与律师）-有效性七要素

2、评估结果的运用——不起诉的标准把握

（十）刑事合规整改的实施

1、全面落实合规检察建议（1）什么是合规检察建议（2）如何解读合规检察建议（3）如何落实合规检察建议

2、积极修补法益损失（1）自愿认罪认罚（2）停止违法行为（3）退缴违法所得（4）配合整改工作

3、有效完成整改计划

4、聘请外部团队预评估

5、撰写合规整改工作报告（1）合规整改原因（2）犯罪原因分析（3）合规计划概述（4）完成计划情况（5）未来工作计划（6）总结与反思

（十一）刑事合规整改的验收

概述：中国合规监管人员的模式；美国检察官如何评估企业合规

1、有效刑事合规标准、有效合规的要素与整改验收的标准

2、第三方监督评估：专业人员；管委会；机制的启动和运行；考察期限；履职经费；监督评估考察报告

3、检察监督验收：内容；方式；结果

（十二）涉案企业合规不起诉改革试点典型案例和类案分析

启动主体；适用对象；适用罪名；适用刑罚；评估机制；监管主体；考核期限；公开听证；考核结果；合规效果

涉案企业合规不起诉类型分布统计及前五大类型专项合规基本点

（十三）法院阶段涉刑企业合规从宽激励机制的实践探索

1、民事审判视角下企业合规可能存在的法律问题及平等和公平问题

2、法院参与企业合规改革的基本路径（1）量刑程序（2）撤回起诉程序（3）企业缓刑制度的构建

3、如何引入第三方评估机制或专家评审团队，提升合规工作的中立性

4、民事审判中企业合规的强制力

5、审判阶段推动和促进涉刑企业合规建设经验分享

（十四）律师视角：合规不起诉案件办理经验交流

1、如何打造一个适合做合规不起诉业务的律师团队

2、律师在其中的角色转换以及功能定位

3、企业刑事合规构架与涉及企业合规的刑民交叉型业务处理

4、办案经验交流

六、时间、地点

日期：2024年6月22日—23日

地点：南京市

七、学习费用与参加办法

参加线下学习的代表须交纳学习费3800元/人（含专家报告、场租、资料、学时证书等）

八、证书模板及查询

培训结束，将由主办单位颁发《企业合规师技能培训合格证书》，登录中国行为法学会培训部证书查询系统”可查询。

咨询电话：吕铂炎 13716924113（同V）


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